James Polese avslutas från Morgan Stanley efter anklagelser om missbruk av kundmedel

advokatbyrån Oakes & Fosher undersöker för närvarande den påstådda missförhållandet hos tidigare värdepappersmäklare James Polese. Enligt hans offentligt tillgängliga FINRA BrokerCheck-rapport har James Polese varit föremål för flera kundtvister i samband med att bedra sina kunder.

James Polese var en Massachusetts-baserad värdepappersmäklare. Han arbetade i värdepappersindustrin i tjugo år. Under sin karriär var han registrerad hos fyra olika värdepappersföretag. Han arbetar inte längre som registrerad värdepappersmäklare på något sätt.

hans registreringar

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

anklagelserna

i januari 2018 sanktionerades James Polese officiellt av United States Securities and Exchange Commission. Resultaten i denna fråga säger att James Polese lurade flera kunder på nästan en halv miljon dollar genom olika investeringssystem. Nästan alla pengar togs från en viss äldre kund genom att flytta $250,000 från sitt konto till Poleses personliga bankkonto. Polese använde då ytterligare 100 000 dollar av kundens medel för att göra investeringar i sitt eget namn. Han gjorde sedan påstått systemiska uttag från samma kunds konto för att betala kreditkortsräkningar och undervisningsutgifter för sina barn. Dessa påstådda obehöriga uttag uppgick till 93 000 dollar. Enligt SEC-resultaten lurade James Polese fler kunder genom att ta ut klientrådgivningsavgifter 50 procent högre än den kurs han upprepade gånger lovade att debitera och genom att få ett lån från en kund med villkor som är mycket ogynnsamma för dem. På grund av dessa anklagelser, James Polese dömdes för ‘investeringsrådgivare bedrägeri’, ‘konspiration’, ‘Bank bedrägeri’, och ‘förvärrad identitetsstöld’. Han hindrades också från att fungera som värdepappersmäklare på något sätt. Han hade redan avslutats från sin position på Morgan Stanley föregående juni på grund av anklagelserna.

Vad Betyder Detta?

missbruk av en kunds medel är en av de mest uppenbara och allvarliga överträdelserna som en värdepappersmäklare någonsin kan begå mot en investerare. Det är nästan alltid, som det var fallet här, centrerar kring en värdepappersmäklare som tror att de kan dra nytta av en av sina äldre kunder. De tror att de har befunnit sig i en situation där den specifika investeraren litar på dem implicit. Mäklaren utnyttjar sedan detta förtroende och försöker stjäla investerarens pengar utan att de märker det. Detta görs vanligtvis av mäklaren som berättar för dem att de flyttar det till ett bättre konto och sedan förfalskar finansiell information som kontoens värde.

Oakes & Fosher kan hjälpa

många investerare är omedvetna om den rättsliga anlita dem efter att ha förlorat pengar på grund av värdepapper mäklare bedrägeri och/eller vårdslöshet. Sanningen är att investerare som har förlorat pengar på detta sätt faktiskt kan ha rätt till skadestånd.

Oakes & Fosher ägnar hela sin juridiska praxis till att hjälpa investerare över hela landet. Om du, eller någon du känner, har förlorat pengar att investera med James Polese, kontakta Oakes & Fosher för en gratis och privat konsultation.

Lämna ett svar

Din e-postadress kommer inte publiceras.