James Polese reziliat de la Morgan Stanley în urma acuzațiilor de deturnare a fondurilor clienților

firma de avocatură Oakes & Fosher investighează în prezent presupusa abatere a fostului broker de valori mobiliare James Polese. Potrivit raportului său public FINRA BrokerCheck, James Polese a făcut obiectul mai multor dispute cu clienții legate de fraudarea clienților săi.

James Polese a fost un broker de Valori Mobiliare din Massachusetts. A lucrat în industria valorilor mobiliare timp de douăzeci și unu de ani. În timpul carierei sale, a fost înregistrat la patru firme de valori mobiliare diferite. El nu mai este de lucru ca un broker de valori mobiliare înregistrate în orice mod.

înregistrările sale

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

acuzațiile

în ianuarie 2018, James Polese a fost sancționat oficial de Comisia pentru Valori Mobiliare și burse din Statele Unite. Constatările din această chestiune afirmă că James Polese a fraudat mai mulți clienți din aproape jumătate de milion de dolari prin diferite scheme de investiții. Aproape toți banii au fost luați de la un anumit client în vârstă prin mutarea a 250.000 de dolari din contul lor în contul bancar personal al lui Polese. Polese ar fi folosit apoi încă 100.000 de dolari din fondurile clientului pentru a face investiții în nume propriu. Apoi, el ar fi făcut retrageri sistemice din contul aceluiași client pentru a plăti facturile cardului de credit și cheltuielile de școlarizare pentru copiii săi. Aceste presupuse retrageri neautorizate au totalizat 93.000 de dolari. Potrivit constatărilor SEC, James Polese a fraudat mai mulți clienți prin perceperea unor taxe de consultanță pentru clienți cu 50% mai mari decât rata pe care a promis-o în mod repetat și prin obținerea unui împrumut de la un client cu condiții extrem de nefavorabile pentru aceștia. Din cauza acestor acuzații, James Polese a fost condamnat pentru ‘fraudă de consilier de investiții’, ‘conspirație’, ‘fraudă bancară’și’ furt agravat de identitate’. De asemenea, i s-a interzis să acționeze ca broker de valori mobiliare în orice mod. El fusese deja reziliat din funcția sa de la Morgan Stanley în iunie anterioară din cauza acuzațiilor.

Ce Înseamnă Asta?

deturnarea fondurilor unui client este una dintre cele mai flagrante și flagrante încălcări pe care un broker de valori mobiliare le-ar putea comite vreodată împotriva unui investitor. Aproape întotdeauna, așa cum a fost cazul aici, Centre în jurul unui broker de valori mobiliare crezând că pot profita de unul dintre clienții lor în vârstă. Ei cred că s-au trezit într-o situație în care investitorul special are încredere în ei implicit. Brokerul exploatează apoi această încredere și încearcă să fure banii investitorului fără ca aceștia să observe. Acest lucru se face, de obicei, de către broker spunându-le că sunt mutarea într-un cont mai bun și apoi falsifică informații financiare ca valoarea contului.

Oakes& Fosher poate ajuta

mulți investitori nu sunt conștienți de recursul legal disponibil pentru a le după ce a pierdut bani din cauza fraudei broker de valori mobiliare și/sau neglijență. Adevărul este că investitorii care au pierdut bani în acest mod pot avea de fapt dreptul la daune.

Oakes & Fosher își dedică întreaga practică juridică pentru a ajuta investitorii din întreaga națiune. Dacă tu, sau cineva cunoscut, au pierdut bani investind cu James Polese, vă rugăm să contactați Oakes & Fosher pentru o consultare gratuit și privat.

Lasă un răspuns

Adresa ta de email nu va fi publicată.