James Polese rescindido do Morgan Stanley após alegações de apropriação indevida de fundos de clientes

o escritório de advocacia de Oakes & Fosher está atualmente investigando a suposta má conduta do ex-corretor de Valores Mobiliários James Polese. De acordo com seu relatório FINRA BrokerCheck publicamente disponível, James Polese tem sido objeto de várias disputas de clientes relacionadas à fraude de seus clientes.James Polese foi um corretor de Valores Mobiliários com sede em Massachusetts. Ele trabalhou na indústria de Valores Mobiliários por vinte e um anos. Durante sua carreira, ele foi registrado em quatro empresas de Valores Mobiliários diferentes. Ele não está mais trabalhando como corretor de Valores Mobiliários registrado de forma alguma.

Suas Inscrições

  • Prudencial Títulos Incorporados (1995-2003)
  • Wachovia de valores Mobiliários (2003-2004)
  • UBS Serviços Financeiros (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

As Alegações

Em janeiro de 2018, James Polese foi oficialmente sancionado pela United States Securities and Exchange Commission. As descobertas neste assunto afirmam que James Polese fraudou vários clientes de quase meio milhão de dólares por meio de vários esquemas de investimento. Quase todo o dinheiro foi retirado de um cliente idoso em particular, transferindo US $250.000 de sua conta para a conta bancária pessoal da Polese. Polese supostamente usou outros US $100.000 dos fundos do cliente para fazer investimentos em seu próprio nome. Ele então supostamente fez retiradas sistêmicas da conta do mesmo cliente para pagar contas de cartão de crédito e despesas de matrícula para seus filhos. Essas supostas retiradas não autorizadas totalizaram US $ 93.000. De acordo com as descobertas da SEC, James Polese fraudou mais clientes cobrando taxas de consultoria de clientes 50 por cento mais altas do que a taxa que ele repetidamente prometeu cobrar e obtendo um empréstimo de um cliente com termos altamente desfavoráveis a eles. Devido a essas alegações, James Polese foi condenado por “fraude de consultor de investimentos”, “conspiração”, “fraude bancária” e “roubo de identidade agravado”. Ele também foi impedido de atuar como corretor de Valores Mobiliários de qualquer maneira. Ele já havia sido demitido de seu cargo no Morgan Stanley em junho anterior devido às alegações.

O Que Isso Significa?Apropriar-se indevidamente dos fundos de um cliente é uma das transgressões mais flagrantes e flagrantes que um corretor de Valores Mobiliários poderia cometer contra um investidor. Quase sempre, como foi o caso aqui, gira em torno de um corretor de Valores Mobiliários acreditando que eles podem tirar proveito de um de seus clientes idosos. Eles acreditam que se encontraram em uma situação em que o investidor em particular confia neles implicitamente. O corretor então explora essa confiança e tenta roubar o dinheiro do investidor sem que eles percebam. Isso geralmente é feito pelo corretor dizendo que eles estão movendo-o para uma Conta melhor e, em seguida, falsifica informações financeiras como o valor da conta.

Oakes & Fosher pode ajudar

muitos investidores desconhecem o recurso legal disponível a eles após perder dinheiro devido a fraude e/ou negligência do Corretor de Valores Mobiliários. A verdade é que os investidores que perderam dinheiro dessa maneira podem realmente ter direito a danos.

Oakes & Fosher dedica toda a sua prática jurídica a ajudar investidores em todo o país. Se você, ou alguém que você conhece, perdeu dinheiro investindo com James Polese, entre em contato com Oakes & Fosher para uma consulta gratuita e privada.

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