James Polese zwolniony z Morgan Stanley po zarzutach sprzeniewierzenia funduszy klientów

firma prawnicza Oakes & Fosher obecnie bada domniemane wykroczenie byłego brokera Papierów Wartościowych Jamesa Polese. Według jego publicznie dostępnego raportu FINRA BrokerCheck, James Polese był przedmiotem wielu sporów klientów związanych z oszukiwaniem swoich klientów.

James Polese był brokerem Papierów Wartościowych z siedzibą w Massachusetts. Przez dwadzieścia jeden lat pracował w branży papierów wartościowych. W czasie swojej kariery był zarejestrowany w czterech różnych firmach Papierów Wartościowych. Nie pracuje już jako zarejestrowany Makler Papierów Wartościowych.

jego rejestracje

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

zarzuty

w styczniu 2018 roku James Polese został oficjalnie ukarany przez amerykańską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd. Ustalenia w tej sprawie stwierdzają, że James Polese oszukał wielu klientów z prawie pół miliona dolarów poprzez różne programy inwestycyjne. Prawie wszystkie pieniądze zostały pobrane od jednego konkretnego starszego klienta, przenosząc $ 250,000 z ich konta na osobiste konto bankowe Polese. Polese rzekomo wykorzystał kolejne 100 000 dolarów ze środków klienta, aby dokonać inwestycji we własnym imieniu. Następnie rzekomo dokonał systemowych wypłat z konta tego samego klienta, aby zapłacić rachunki za Karty kredytowe i koszty czesnego dla swoich dzieci. Te domniemane nieautoryzowane wypłaty wyniosły $ 93,000. Zgodnie z ustaleniami SEC, James Polese oszukał więcej klientów, pobierając opłaty doradcze o 50 procent wyższe niż stopa, którą wielokrotnie obiecywał pobierać, oraz uzyskując pożyczkę od klienta z warunkami bardzo niekorzystnymi dla nich. Z powodu tych zarzutów James Polese został skazany za “oszustwo doradców inwestycyjnych”, “spisek”, “oszustwo bankowe” i “kradzież tożsamości”. Zakazano mu również działania jako Makler Papierów Wartościowych w jakikolwiek sposób. Już w czerwcu został zwolniony ze stanowiska w Morgan Stanley z powodu zarzutów.

Co To Znaczy?

sprzeniewierzenie środków Klienta jest jednym z najbardziej rażących i rażących wykroczeń, jakie broker papierów wartościowych może kiedykolwiek popełnić przeciwko inwestorowi. Prawie zawsze, jak to miało miejsce tutaj, skupia się wokół brokera Papierów Wartościowych wierząc, że może skorzystać z jednego ze swoich starszych klientów. Uważają, że znaleźli się w sytuacji, w której dany inwestor ufa im bezwarunkowo. Broker następnie wykorzystuje to zaufanie i próbuje ukraść pieniądze inwestora, nie zauważając go. Zwykle odbywa się to przez brokera, który mówi im, że przenoszą go na lepsze konto, a następnie fałszuje informacje finansowe, takie jak wartość konta.

Oakes & Fosher może pomóc

wielu inwestorów nie zdaje sobie sprawy z możliwości skorzystania z prawnego środka odwoławczego po utracie pieniędzy z powodu oszustwa i/lub zaniedbania brokera Papierów Wartościowych. Prawda jest taka, że inwestorzy, którzy stracili pieniądze w ten sposób, mogą mieć prawo do odszkodowania.

Oakes & Fosher poświęca całą swoją praktykę prawną pomaganiu inwestorom w całym kraju. Jeśli ty, lub ktoś, kogo znasz, straciłeś pieniądze inwestując z James Polese, skontaktuj się z Oakes & Fosher na bezpłatną i prywatną konsultację.

Dodaj komentarz

Twój adres e-mail nie zostanie opublikowany.