James Polese ontslagen bij Morgan Stanley na beschuldigingen van verduistering van klantengelden

het advocatenkantoor van Oakes & Fosher onderzoekt momenteel het vermeende wangedrag van voormalig effectenmakelaar James Polese. Volgens zijn openbaar beschikbaar FINRA BrokerCheck rapport, James Polese is het onderwerp van meerdere geschillen met betrekking tot het oplichting van zijn klanten.James Polese was een effectenmakelaar uit Massachusetts. Hij werkte 21 jaar in de effectenindustrie. Tijdens zijn carrière stond hij ingeschreven bij vier verschillende effectenbedrijven. Hij werkt op geen enkele wijze meer als effectenmakelaar op naam.

zijn registraties

  • prudentiële effecten met rechtspersoonlijkheid (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

in januari 2018 werd James Polese officieel gesanctioneerd door de United States Securities and Exchange Commission. De bevindingen in deze zaak staat dat James Polese opgelicht meerdere klanten uit bijna een half miljoen dollar door middel van verschillende beleggingsregelingen. Bijna al het geld werd genomen van een bepaalde oudere klant door het verplaatsen van $250.000 van hun rekening naar Polese ‘ s persoonlijke bankrekening. Polese zou vervolgens gebruikt een andere $ 100.000 van de fondsen van de klant om investeringen in zijn eigen naam. Hij maakte vervolgens naar verluidt systemische opnames van de rekening van dezelfde klant om credit card rekeningen en collegegeld kosten te betalen voor zijn kinderen. Deze vermeende ongeoorloofde opnames bedroegen $ 93.000. Volgens de bevindingen van de SEC, James Polese opgelicht meer klanten door het opladen van de klant advieskosten 50 procent hoger dan het tarief dat hij herhaaldelijk beloofd om op te laden, en door het verkrijgen van een lening van een klant met Voorwaarden zeer ongunstig voor hen. Naar aanleiding van deze beschuldigingen werd James Polese veroordeeld voor ‘Investment Adviser Fraud’, ‘Conspiracy’, ‘bankfraude’ en ‘verergerde identiteitsdiefstal’. Hij werd ook uitgesloten van het optreden als effectenmakelaar op welke wijze dan ook. Hij was al ontslagen uit zijn functie bij Morgan Stanley de afgelopen juni als gevolg van de beschuldigingen.

Wat Betekent Dit?Het verduisteren van geld van een cliënt is een van de meest flagrante en flagrante overtredingen die een effectenmakelaar ooit tegen een belegger zou kunnen begaan. Het draait bijna altijd, zoals hier het geval was, om een effectenmakelaar die gelooft dat hij voordeel kan halen uit een van zijn oudere klanten. Zij geloven dat zij zich in een situatie bevinden waarin de specifieke belegger hen impliciet vertrouwt. De makelaar maakt dan gebruik van dit vertrouwen en probeert het geld van de belegger te stelen zonder dat ze het merken. Dit wordt meestal gedaan door de makelaar hen te vertellen dat ze het verplaatsen naar een betere rekening en vervolgens vervalst financiële informatie, zoals de waarde van de rekening.

Oakes & Fosher kan helpen

veel beleggers zijn niet op de hoogte van de rechtsmiddelen waarover zij beschikken na verlies van geld als gevolg van fraude met effectenmakelaars en/of nalatigheid. De waarheid is dat beleggers die op deze manier geld hebben verloren, daadwerkelijk recht hebben op schadevergoeding.

Oakes & Fosher wijdt zijn gehele juridische praktijk aan het helpen van investeerders in het hele land. Als u, of iemand die u kent, geld hebt verloren bij het investeren met James Polese, neem dan contact op met Oakes & Fosher voor een gratis en privé consult.

Geef een antwoord

Het e-mailadres wordt niet gepubliceerd.