James Polese Avsluttet Fra Morgan Stanley Etter Påstander Om Misbruk Av Kundemidler

advokatfirmaet Oakes & Fosher undersøker for tiden den påståtte forsømmelsen av tidligere verdipapirmegler James Polese. Ifølge HANS offentlig tilgjengelige FINRA BrokerCheck-rapport Har James Polese vært gjenstand for flere kundetvister knyttet til å bedra sine kunder.

James Polese var En Massachusetts – basert verdipapirmegler. Han jobbet i verdipapirindustrien i tjueen år. I løpet av sin karriere var han registrert hos fire forskjellige verdipapirforetak. Han jobber ikke lenger som registrert verdipapirmegler på noen måte.

Hans Registreringer

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

Påstandene

I januar 2018 Ble James Polese offisielt sanksjonert av United States Securities and Exchange Commission. Funnene i denne saken sier At James Polese svindlet flere kunder ut av nesten en halv million dollar gjennom ulike investeringsordninger. Nesten alle pengene ble tatt fra en bestemt eldre kunde ved å flytte $ 250 000 fra kontoen til Poleses personlige bankkonto. Polese angivelig deretter brukt en annen $100,000 av kundens midler til å gjøre investeringer i sitt eget navn. Han angivelig gjort systemiske uttak fra samme kundens konto for å betale kredittkort regninger og undervisning utgifter for sine barn. Disse påståtte uautoriserte uttakene utgjorde $93,000. Ifølge SEC-funnene svindlet James Polese flere kunder ved å belaste klientrådgivende avgifter 50 prosent høyere enn prisen han gjentatte ganger lovet å belaste, og ved å skaffe et lån fra en kunde med vilkår som var svært ugunstige for dem. På grunn Av disse påstandene, James Polese ble dømt for ‘Investeringsrådgiver Svindel’, ‘Konspirasjon’, ‘Bank Svindel’, og ‘Grovt Identitetstyveri’. Han ble også utestengt fra å fungere som verdipapirmegler på noen måte. Han hadde allerede blitt sagt opp fra sin stilling På Morgan Stanley forrige juni på grunn av påstandene.

Hva Betyr Dette?

Misappropriating en kundes midler er en av de mest åpenbare og skjerpende overtredelser en verdipapirer megler noensinne kunne begå mot en investor. Det er nesten alltid, som det var tilfelle her, sentre rundt en verdipapirmegler som tror at de kan dra nytte av en av sine eldre kunder. De tror de har funnet seg i en situasjon der den enkelte investor stoler på dem implisitt. Megleren utnytter deretter denne tilliten og forsøker å stjele investorens penger uten at de merker det. Dette gjøres vanligvis av megleren som forteller dem at de flytter den til en bedre konto og deretter forfalsker finansiell informasjon som kontoens verdi.

Oakes & Fosher Kan Hjelpe

Mange investorer er uvitende om den rettslige regress tilgjengelig for dem etter å ha tapt penger på grunn av verdipapirer megler svindel og/eller uaktsomhet. Sannheten er at investorer som har tapt penger på denne måten, faktisk kan ha rett til erstatning.

Oakes & Fosher dedikerer hele sin juridiske praksis til å hjelpe investorer over hele landet. Hvis Du, eller noen du kjenner, har tapt penger å investere Med James Polese, vennligst kontakt Oakes & Fosher for en gratis og privat konsultasjon.

Legg igjen en kommentar

Din e-postadresse vil ikke bli publisert.