James Polese irtisanottiin Morgan Stanleystä syytösten jälkeen asiakkaiden varojen väärinkäytöstä

asianajotoimisto Oakes & Fosher tutkii parhaillaan entisen arvopaperivälittäjän James Polesen väitettyä väärinkäytöstä. FINRA Brokertcheck-raporttinsa mukaan James Polese on joutunut useiden asiakaskiistojen kohteeksi, jotka liittyvät hänen asiakkaidensa huijaamiseen.

James Polese oli Massachusettsissa toiminut arvopaperivälittäjä. Hän työskenteli arvopaperiteollisuudessa kaksikymmentäyksi vuotta. Uransa aikana hän oli kirjoilla neljässä eri arvopaperifirmassa. Hän ei enää työskentele rekisteröityjen arvopapereiden välittäjänä millään tavalla.

hänen rekisteröintinsä

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

syytökset

tammikuussa 2018 James Polese sai Yhdysvaltain Arvopaperimarkkinakomissiolta virallisen sanktion. Asiasta tehtyjen havaintojen mukaan James Polese huijasi useilta asiakkailta lähes puoli miljoonaa dollaria erilaisten investointiohjelmien avulla. Lähes kaikki rahat vietiin eräältä vanhukselta asiakkaalta siirtämällä 250 000 dollaria heidän tililtään Polesen henkilökohtaiselle pankkitilille. Polesen väitetään käyttäneen tämän jälkeen toiset 100 000 dollaria asiakkaan varoja omiin nimiinsä sijoittamiseen. Tämän jälkeen hänen väitetään tehneen systeemisiä nostoja saman asiakkaan tililtä maksaakseen lastensa luottokorttilaskuja ja lukukausimaksuja. Väitetyt luvattomat nostot maksoivat yhteensä 93 000 dollaria. SEC: n havaintojen mukaan James Polese huijasi useampaa asiakasta veloittamalla 50 prosenttia korkeampia asiakasmaksuja kuin mitä hän toistuvasti lupasi veloittaa, ja hankkimalla lainaa asiakkaalta, jonka ehdot olivat heille erittäin epäedulliset. Näiden syytösten vuoksi James Polese tuomittiin “Sijoitusneuvojapetoksesta”, “salaliitosta”, “Pankkipetoksesta” ja “törkeästä identiteettivarkaudesta”. Häntä kiellettiin myös toimimasta arvopaperivälittäjänä millään tavalla. Hänet oli jo irtisanottu tehtävästään Morgan Stanleyssä edellisen vuoden kesäkuussa syytösten vuoksi.

Mitä Tämä Tarkoittaa?

asiakkaan varojen väärinkäyttö on yksi räikeimmistä ja räikeimmistä rikkomuksista, joita arvopaperivälittäjä voi koskaan tehdä sijoittajaa vastaan. Se lähes aina, kuten tässä tapauksessa, keskittyy arvopaperivälittäjän ympärille, joka uskoo voivansa käyttää hyväkseen yhtä iäkkäistä asiakkaistaan. He uskovat joutuneensa tilanteeseen, jossa tietty sijoittaja luottaa heihin epäsuorasti. Välittäjä sitten hyödyntää tätä luottamusta ja yrittää varastaa sijoittajan rahat näiden huomaamatta. Tämä tapahtuu yleensä siten, että välittäjä kertoo siirtävänsä sen paremmalle tilille ja väärentää sitten taloudellisia tietoja, kuten tilin arvon.

Oakes & Fosher voi auttaa

monet sijoittajat ovat tietämättömiä heidän käytettävissään olevista oikeudellisista keinoista menetettyään rahaa arvopaperivälittäjäpetosten ja/tai huolimattomuuden vuoksi. Totuus on, että sijoittajilla, jotka ovat menettäneet tällä tavoin rahaa, saattaa olla oikeus vahingonkorvauksiin.

Oakes & Fosher omistaa koko oikeuskäytäntönsä sijoittajien auttamiseen koko maassa. Jos sinä tai joku, jonka tunnet, olet menettänyt rahaa sijoittamalla James Polesen kanssa, ota yhteyttä Oakes & Fosheriin saadaksesi ILMAISEN ja yksityisen neuvonnan.

Vastaa

Sähköpostiosoitettasi ei julkaista.