ジェームズ-ポレーゼがモルガン-スタンレーから解雇

オークスの法律事務所&フォシャーは現在、元証券ブローカージェームズ-ポレーゼの不正行為の疑惑を調査している。 彼の公に利用可能なFINRA BrokerCheckレポートによると、James Poleseは顧客を詐取することに関連する複数の顧客紛争の対象となっています。

ジェームズ-ポレーゼ(James Polese)は、アメリカ合衆国マサチューセッツ州出身の証券ブローカー。 彼は二十から一年間、証券業界で働いていました。 彼のキャリアの間に、彼は四つの異なる証券会社に登録されました。 彼はもはや任意の方法で登録証券ブローカーとして働いていません。

彼の登録

  • プルデンシャル証券株式会社(1995-2003)
  • ワコビア証券(2003-2004)
  • UBS金融サービス(2004-2010)
  • モルガン-スタンレー(2010-2017)

申し立て

2018年1月、James Poleseは米国証券取引委員会によって正式に認可された。 この問題の調査結果は、James Poleseがさまざまな投資スキームを通じてほぼ50万ドルのうち複数の顧客を詐取したと述べています。 ほとんどすべてのお金は、自分の口座からPoleseの個人的な銀行口座にmoving250,000を移動することによって、特定の高齢者の顧客から取られました。 ポレーゼはその後、自分の名前に投資するために顧客の資金の別の$100,000を使用したと言われています。 彼はその後、彼の子供のためにクレジットカードの請求書と授業料を支払うために、同じ顧客の口座から全身の引き出しを行ったと言われています。 これらの疑惑の不正引き出しは9 93,000合計しました。 SECの調査結果によると、James Poleseは、繰り返し請求することを約束した料金よりも50%高い顧客顧問料を請求し、顧客に非常に不利な条件で顧客から融資を これらの主張のために、James Poleseは「投資顧問詐欺」、「陰謀」、「銀行詐欺」、および「悪化した個人情報の盗難」で有罪判決を受けました。 彼はまた、任意の方法で証券ブローカーとして行動することから禁止されました。 彼はすでに主張のために前の月にモルガン-スタンレーでの彼の位置から解雇されていました。

これはどういう意味ですか?

顧客の資金を不正に流用することは、証券ブローカーが投資家に対して犯す可能性のある最も露骨で悪質な違反の一つです。 それはほとんどの場合、ここでの場合と同様に、彼らは彼らの高齢者の顧客のいずれかを利用することができます信じて証券ブローカーの周りに中心 彼らは、特定の投資家が暗黙のうちにそれらを信頼する状況で自分自身を発見したと信じています。 ブローカーはこの信頼を悪用し、気付かずに投資家のお金を盗もうとします。 これは、通常、彼らはより良いアカウントに移動しているし、アカウントの値のような財務情報を改ざんし、それらを伝えるブローカーによって行われます。

Oakes&Fosher Can Help

多くの投資家は、証券ブローカーの詐欺や過失のためにお金を失った後、彼らに利用可能な法的手段に気づいていません。 真実は、この方法でお金を失った投資家が実際に損害賠償を受ける権利があるかもしれないということです。

Oakes&Fosherは、法律実務全体を全国の投資家の支援に専念しています。 あなた、またはあなたが知っている誰かがJames Poleseと投資するお金を失った場合は、無料でプライベートな相談のためにOakes&Fosherに連絡してください。

コメントを残す

メールアドレスが公開されることはありません。