James Polese megszűnt a Morgan Stanley-től az ügyfelek pénzeszközeinek hűtlen kezelésével kapcsolatos állítások miatt

az Oakes ügyvédi iroda & Fosher jelenleg vizsgálja James Polese volt értékpapír-bróker állítólagos kötelességszegését. Nyilvánosan elérhető FINRA BrokerCheck jelentése szerint, James Polese-t több ügyfélvitának vetették alá az ügyfelek megtévesztésével kapcsolatban.

James Polese massachusettsi székhelyű értékpapír-bróker volt. Huszonegy éve dolgozott az értékpapíriparban. Pályafutása során négy különböző értékpapír-társaságnál regisztrálták. Ő már nem dolgozik, mint egy bejegyzett értékpapír bróker semmilyen módon.

bejegyzései

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

az állítások

2018 januárjában James Polese-t hivatalosan szankcionálta az Egyesült Államok Értékpapír-és Tőzsdebizottsága. Az ezzel kapcsolatos megállapítások azt állítják, hogy James Polese több ügyfelet csalt ki csaknem félmillió dollárból különböző befektetési rendszerek révén. Szinte az összes pénzt egy idős ügyféltől vették el, 250 000 dollárt mozgatva a számlájukról a Polese személyes bankszámlájára. Polese állítólag ezután további 100 000 dollárt használt fel az ügyfél pénzeszközeiből, hogy saját nevében fektessen be. Ezután állítólag rendszerszintű kivonásokat hajtott végre ugyanazon ügyfél számlájáról, hogy kifizesse hitelkártya-számláit és gyermekei tandíját. Ezek az állítólagos jogosulatlan kivonások összesen 93 000 dollárt tettek ki. A SEC megállapításai szerint James Polese több ügyfelet csalt meg azzal, hogy az ügyfelek tanácsadási díjait 50 százalékkal magasabbra számította fel, mint azt többször megígérte, hogy felszámítja, és egy olyan ügyféltől kapott kölcsönt, amely számukra rendkívül kedvezőtlen feltételekkel jár. Ezen állítások miatt James Polese-t ‘befektetési tanácsadói csalás’, ‘összeesküvés’, ‘banki csalás’ és ‘súlyos személyazonosság-lopás’miatt ítélték el. Azt is megtiltották, hogy bármilyen módon értékpapír-közvetítőként járjon el. A vádak miatt az előző júniusban már megszüntették a Morgan Stanley-nél betöltött pozícióját.

Mit Jelent Ez?

az ügyfél pénzeszközeinek hűtlen kezelése az egyik legszembetűnőbb és legszörnyűbb vétség, amelyet egy értékpapír-bróker valaha elkövethet egy befektető ellen. Szinte mindig, mint itt volt a helyzet, egy értékpapír-bróker köré összpontosul, abban a hitben, hogy kihasználhatják egyik idős ügyfelüket. Úgy vélik, hogy olyan helyzetbe kerültek, amikor az adott befektető hallgatólagosan bízik bennük. A bróker ezután kihasználja ezt a bizalmat, és megpróbálja ellopni a befektető pénzét anélkül, hogy észrevennék. Ezt általában a bróker mondja meg nekik, hogy jobb számlára helyezik át, majd meghamisítja a pénzügyi információkat, például a számla értékét.

Oakes & Fosher segíthet

sok befektető nem ismeri a számukra elérhető jogi jogorvoslatot, miután pénzt vesztett értékpapír-bróker csalás és/vagy gondatlanság miatt. Az igazság az, hogy azok a befektetők, akik ilyen módon veszítettek pénzt, valóban jogosultak lehetnek kártérítésre.

Oakes & a Fosher teljes jogi gyakorlatát a befektetők segítésére fordítja az egész országban. Ha Ön, vagy valaki tudja, elvesztette a pénzt befektetés James Polese, forduljon Oakes & Fosher egy ingyenes és privát konzultáció.

Vélemény, hozzászólás?

Az e-mail-címet nem tesszük közzé.