James Polese Licencié De Morgan Stanley À La Suite D’Allégations De Détournement De Fonds De Clients

Le cabinet d’avocats Oakes & Fosher enquête actuellement sur l’inconduite présumée de l’ancien courtier en valeurs mobilières James Polese. Selon son rapport FINRA BrokerCheck accessible au public, James Polese a fait l’objet de multiples litiges avec des clients liés à la fraude de ses clients.

James Polese était un courtier en valeurs mobilières basé dans le Massachusetts. Il a travaillé dans le secteur des valeurs mobilières pendant vingt et un ans. Au cours de sa carrière, il a été enregistré auprès de quatre sociétés de valeurs mobilières différentes. Il ne travaille plus en tant que courtier en valeurs mobilières inscrit de quelque manière que ce soit.

Ses enregistrements

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

Les allégations

En janvier 2018, James Polese a été officiellement sanctionné par la Securities and Exchange Commission des États-Unis. Les conclusions dans cette affaire indiquent que James Polese a fraudé plusieurs clients sur près d’un demi-million de dollars par le biais de divers systèmes d’investissement. La quasi-totalité de l’argent a été prélevée sur un client âgé en particulier en transférant 250 000 $ de son compte vers le compte bancaire personnel de Polese. Polese aurait ensuite utilisé un autre montant de 100 000 $ des fonds du client pour effectuer des investissements en son propre nom. Il aurait ensuite effectué des retraits systémiques du compte du même client pour payer les factures de carte de crédit et les frais de scolarité de ses enfants. Ces retraits présumés non autorisés totalisaient 93 000 $. Selon les conclusions de la SEC, James Polese a fraudé plus de clients en facturant des frais de conseil à la clientèle 50% plus élevés que le taux qu’il avait promis à plusieurs reprises de facturer, et en obtenant un prêt d’un client avec des conditions très défavorables pour eux. En raison de ces allégations, James Polese a été reconnu coupable de “Fraude de conseiller en investissement”, de “Complot”, de “Fraude bancaire” et de “Vol d’identité aggravé”. Il lui a également été interdit d’agir en tant que courtier en valeurs mobilières de quelque manière que ce soit. Il avait déjà été licencié de son poste chez Morgan Stanley en juin dernier en raison des allégations.

Qu’Est-Ce Que Cela Signifie?

Le détournement des fonds d’un client est l’une des transgressions les plus flagrantes et les plus flagrantes qu’un courtier en valeurs mobilières puisse commettre contre un investisseur. Il est presque toujours, comme ce fut le cas ici, centré sur un courtier en valeurs mobilières croyant pouvoir profiter de l’un de ses clients âgés. Ils croient qu’ils se sont retrouvés dans une situation où l’investisseur particulier leur fait implicitement confiance. Le courtier exploite alors cette confiance et tente de voler l’argent de l’investisseur sans qu’il s’en aperçoive. Cela est généralement fait par le courtier en lui disant qu’il le déplace vers un meilleur compte, puis falsifie des informations financières telles que la valeur du compte.

Oakes & Fosher Peut aider

De nombreux investisseurs ignorent les recours juridiques qui s’offrent à eux après avoir perdu de l’argent en raison de la fraude et/ ou de la négligence d’un courtier en valeurs mobilières. La vérité est que les investisseurs qui ont perdu de l’argent de cette manière peuvent en fait avoir droit à des dommages et intérêts.

Oakes & Fosher consacre toute sa pratique juridique à aider les investisseurs à travers le pays. Si vous, ou quelqu’un que vous connaissez, avez perdu de l’argent en investissant avec James Polese, veuillez contacter Oakes & Fosher pour une consultation gratuite et privée.

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