James Polese Despedido De Morgan Stanley Tras Acusaciones De Apropiación Indebida De Fondos De Clientes

El bufete de abogados Oakes & Fosher está investigando actualmente la presunta mala conducta del ex corredor de valores James Polese. De acuerdo con su informe de FINRA BrokerCheck disponible públicamente, James Polese ha sido objeto de múltiples disputas con clientes relacionadas con defraudar a sus clientes.

James Polese era un corredor de valores con sede en Massachusetts. Trabajó en la industria de valores durante veintiún años. Durante su carrera, estuvo registrado en cuatro firmas de valores diferentes. Ya no trabaja como corredor de valores registrado de ninguna manera.

Sus registros

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

Las acusaciones

En enero de 2018, James Polese fue sancionado oficialmente por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos. Los hallazgos en este asunto indican que James Polese defraudó a varios clientes de casi medio millón de dólares a través de varios esquemas de inversión. Casi todo el dinero fue tomado de un cliente anciano en particular al mover 2 250,000 de su cuenta a la cuenta bancaria personal de Polese. Polese supuestamente usó otros funds 100,000 de los fondos del cliente para hacer inversiones en su propio nombre. Luego supuestamente hizo retiros sistémicos de la cuenta del mismo cliente para pagar facturas de tarjetas de crédito y gastos de matrícula para sus hijos. Estas supuestas retiradas no autorizadas ascendieron a un total de 93.000 dólares. De acuerdo con los hallazgos de la SEC, James Polese defraudó a más clientes al cobrar tarifas de asesoramiento al cliente 50 por ciento más altas que la tarifa que prometió repetidamente cobrar, y al obtener un préstamo de un cliente con términos muy desfavorables para ellos. Debido a estas acusaciones, James Polese fue condenado por “Fraude de Asesor de Inversiones”, “Conspiración”, “Fraude Bancario” y “Robo de Identidad con Agravantes”. También se le prohibió actuar como corredor de valores de cualquier manera. Ya había sido despedido de su puesto en Morgan Stanley en junio anterior debido a las acusaciones.

¿Qué Significa Esto?

La apropiación indebida de los fondos de un cliente es una de las transgresiones más flagrantes y atroces que un corredor de valores podría cometer contra un inversor. Casi siempre, como fue el caso aquí, se centra en un corredor de valores que cree que puede aprovecharse de uno de sus clientes mayores. Creen que se han encontrado en una situación en la que el inversor en particular confía implícitamente en ellos. El corredor luego explota esta confianza e intenta robar el dinero del inversor sin que se den cuenta. Esto generalmente lo hace el corredor diciéndoles que lo están moviendo a una cuenta mejor y luego falsifica información financiera como el valor de la cuenta.

Oakes & Fosher Puede Ayudar

Muchos inversores desconocen el recurso legal disponible para ellos después de perder dinero debido al fraude y/o negligencia de los corredores de valores. La verdad es que los inversores que han perdido dinero de esta manera pueden tener derecho a daños y perjuicios.

Oakes & Fosher dedica toda su práctica legal a ayudar a los inversionistas de todo el país. Si usted, o alguien que conoce, ha perdido dinero invirtiendo con James Polese, comuníquese con Oakes & Fosher para una consulta gratuita y privada.

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