James Polese von Morgan Stanley gekündigt Nach Vorwürfen der Veruntreuung von Kundengeldern

Die Anwaltskanzlei Oakes & Fosher untersucht derzeit das mutmaßliche Fehlverhalten des ehemaligen Wertpapiermaklers James Polese. Laut seinem öffentlich zugänglichen FINRA BrokerCheck-Bericht war James Polese Gegenstand mehrerer Kundenstreitigkeiten im Zusammenhang mit dem Betrug seiner Kunden.

James Polese war ein in Massachusetts ansässiger Wertpapiermakler. Er arbeitete einundzwanzig Jahre in der Wertpapierbranche. Während seiner Karriere war er bei vier verschiedenen Wertpapierfirmen registriert. Er arbeitet nicht mehr als registrierter Wertpapiermakler in irgendeiner Weise.

His-Registrierungen

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

Die Vorwürfe

Im Januar 2018 wurde James Polese offiziell von der United States Securities and Exchange Commission sanktioniert. Die Ergebnisse in dieser Angelegenheit besagen, dass James Polese mehrere Kunden durch verschiedene Investitionsprogramme um fast eine halbe Million Dollar betrogen hat. Fast das gesamte Geld wurde von einem bestimmten älteren Kunden genommen, indem 250.000 US-Dollar von seinem Konto auf Poleses persönliches Bankkonto überwiesen wurden. Polese soll dann weitere 100.000 US-Dollar des Kundengeldes verwendet haben, um in seinem eigenen Namen zu investieren. Anschließend soll er systemische Abhebungen vom Konto desselben Kunden vorgenommen haben, um Kreditkartenrechnungen und Studiengebühren für seine Kinder zu bezahlen. Diese angeblichen nicht autorisierten Abhebungen beliefen sich auf 93.000 US-Dollar. Nach den Erkenntnissen der SEC betrog James Polese mehr Kunden, indem er Kundenberatungsgebühren in Rechnung stellte, die um 50 Prozent höher waren als der Satz, den er wiederholt versprochen hatte, und indem er von einem Kunden ein Darlehen mit für ihn äußerst ungünstigen Konditionen erhielt. Aufgrund dieser Vorwürfe wurde James Polese wegen ‘Anlageberaterbetrugs’, ‘Verschwörung’, ‘Bankbetrugs’ und ‘verschärften Identitätsdiebstahls’ verurteilt. Er war auch von der Tätigkeit als Wertpapiermakler in irgendeiner Weise ausgeschlossen. Er war bereits im Juni wegen der Vorwürfe von seiner Position bei Morgan Stanley gekündigt worden.

Was bedeutet das?

Die Veruntreuung von Kundengeldern ist eine der eklatantesten und ungeheuerlichsten Übertretungen, die ein Wertpapiermakler jemals gegen einen Anleger begehen könnte. Es ist fast immer, wie hier der Fall war, Zentren um einen Wertpapiermakler glauben, dass sie die Vorteile eines ihrer älteren Kunden nehmen. Sie glauben, sich in einer Situation befunden zu haben, in der der jeweilige Anleger ihnen implizit vertraut. Der Broker nutzt dann dieses Vertrauen aus und versucht, das Geld des Anlegers zu stehlen, ohne dass er es bemerkt. Dies geschieht normalerweise, indem der Broker ihnen mitteilt, dass sie es auf ein besseres Konto verschieben, und dann Finanzinformationen wie den Wert des Kontos verfälscht.

Oakes & Fosher kann helfen

Viele Anleger sind sich des Rechtsweges nicht bewusst, der ihnen nach dem Verlust von Geld aufgrund von Betrug und / oder Fahrlässigkeit durch Wertpapiermakler zur Verfügung steht. Die Wahrheit ist, dass Anleger, die auf diese Weise Geld verloren haben, tatsächlich Anspruch auf Schadensersatz haben können.

Oakes & Fosher widmet seine gesamte Rechtspraxis der Unterstützung von Investoren im ganzen Land. Wenn Sie oder jemand, den Sie kennen, Geld verloren haben, indem Sie mit James Polese investiert haben, wenden Sie sich bitte an Oakes & Fosher für eine kostenlose und private Beratung.

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