James Polese opsagt fra Morgan Stanley efter beskyldninger om misbrug af kundefonde

Advokatfirmaet Oakes & Fosher undersøger i øjeblikket den påståede forseelse fra den tidligere værdipapirmægler James Polese. Ifølge hans offentligt tilgængelige FINRA BrokerCheck-rapport har James Polese været genstand for flere kundetvister forbundet med at bedrage sine kunder.

James Polese var en Massachusetts baseret værdipapirmægler. Han arbejdede i værdipapirbranchen i enogtyve år. I løbet af sin karriere blev han registreret hos fire forskellige værdipapirfirmaer. Han arbejder ikke længere som registreret værdipapirmægler på nogen måde.

hans registreringer

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Vachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

påstandene

i Januar 2018 blev James Polese officielt sanktioneret af United States Securities and change Commission. Resultaterne i denne sag siger, at James Polese bedragede flere kunder ud af næsten en halv million dollars gennem forskellige investeringsordninger. Næsten alle pengene blev taget fra en bestemt ældre kunde ved at flytte $250.000 fra deres konto til Poleses personlige bankkonto. Polese angiveligt brugte derefter yderligere $100.000 af kundens midler til at foretage investeringer i sit eget navn. Derefter foretog han angiveligt systemiske udbetalinger fra den samme kundes konto for at betale kreditkortregninger og undervisningsudgifter for sine børn. Disse påståede uautoriserede udbetalinger udgjorde $ 93.000. Ifølge SEC-resultaterne bedragede James Polese flere kunder ved at opkræve klientrådgivningsgebyrer 50 procent højere end den sats, han gentagne gange lovede at opkræve, og ved at få et lån fra en kunde med vilkår, der var meget ugunstige for dem. På grund af disse påstande blev James Polese dømt for ‘Investeringsrådgiverbedrageri’, ‘sammensværgelse’, ‘bankbedrageri’ og ‘forværret identitetstyveri’. Han blev også forhindret i at fungere som værdipapirmægler på nogen måde. Han var allerede blevet opsagt fra sin stilling i Morgan Stanley den foregående Juni på grund af beskyldningerne.

Hvad Betyder Det?

misbrug af en kundes midler er en af de mest åbenlyse og alvorlige overtrædelser, en værdipapirmægler nogensinde kunne begå mod en investor. Det er næsten altid, som det var tilfældet her, centreret omkring en værdipapirmægler, der tror, at de kan drage fordel af en af deres ældre kunder. De mener, at de har befundet sig i en situation, hvor den pågældende investor stoler på dem implicit. Mægleren udnytter derefter denne tillid og forsøger at stjæle investorens penge uden at de bemærker det. Dette gøres normalt af mægleren, der fortæller dem, at de flytter det til en bedre konto og derefter forfalsker økonomiske oplysninger som kontoens værdi.

Oakes& Fosher kan hjælpe

mange investorer er uvidende om den juridiske regres til rådighed for dem efter at have tabt penge på grund af værdipapirer mægler svig og/eller uagtsomhed. Sandheden er, at investorer, der har mistet penge på denne måde, faktisk kan have ret til erstatning.

Oakes & Fosher dedikerer hele sin juridiske praksis til at hjælpe investorer over hele landet. Hvis du, eller nogen du kender, har mistet penge på at investere med James Polese, bedes du kontakte Oakes & Fosher for en gratis og privat konsultation.

Skriv et svar

Din e-mailadresse vil ikke blive publiceret.