James Polese ukončen z Morgan Stanley po obvinění ze zneužití prostředků zákazníků

advokátní kancelář Oakes & Fosher v současné době vyšetřuje údajné pochybení bývalého makléře cenných papírů Jamese Polese. Podle jeho veřejně dostupné zprávy FINRA BrokerCheck, James Polese byl předmětem několika zákaznických sporů spojených s podváděním svých zákazníků.

James Polese byl makléř cenných papírů se sídlem v Massachusetts. V oblasti cenných papírů pracoval jednadvacet let. Během své kariéry byl registrován u čtyř různých cenných papírů. Už nepracuje jako registrovaný makléř cenných papírů.

jeho registrace

  • Prudential Securities Incorporated (1995-2003)
  • Wachovia Securities (2003-2004)
  • UBS Financial Services (2004-2010)
  • Morgan Stanley (2010-2017)

obvinění

v lednu 2018 byl James Polese oficiálně sankcionován Komisí Spojených států pro cenné papíry a burzy. Zjištění v této věci uvádějí, že James Polese podvedl více zákazníků z téměř půl milionu dolarů prostřednictvím různých investičních programů. Téměř všechny peníze byly převzaty od jednoho konkrétního staršího zákazníka přesunutím $ 250,000 ze svého účtu na osobní bankovní účet Polese. Polese údajně poté použil dalších 100 000 dolarů z prostředků zákazníka na investice ve svém vlastním jménu. Poté údajně provedl systémové výběry z účtu stejného zákazníka, aby zaplatil účty za kreditní karty a školné pro své děti. Tyto údajné neoprávněné výběry činily 93 000 dolarů. Podle zjištění SEC, James Polese podvedl více zákazníků tím, že účtoval poplatky za poradenské služby o 50 procent vyšší, než je sazba, kterou opakovaně slíbil účtovat, a získáním půjčky od zákazníka s podmínkami pro ně velmi nepříznivými. Kvůli těmto obviněním, James Polese byl odsouzen za “podvod s investičním poradcem”, “spiknutí”, “bankovní podvod”, a “zhoršená krádež Identity”. Rovněž mu bylo zakázáno jakýmkoli způsobem působit jako makléř cenných papírů. Z pozice v Morgan Stanley už byl kvůli obviněním odvolán předloni v červnu.

Co To Znamená?

zneužití finančních prostředků zákazníka je jedním z nejvíce očividných a neslýchaných přestupků, které by makléř cenných papírů mohl kdy spáchat proti investorovi. Téměř vždy, jak tomu bylo zde, se točí kolem makléře s cennými papíry, který věří, že mohou využít jednoho ze svých starších zákazníků. Domnívají se, že se ocitli v situaci, kdy jim konkrétní investor implicitně důvěřuje. Makléř pak využívá tuto důvěru a pokouší se ukrást peníze investora, aniž by si toho všiml. To se obvykle provádí makléřem, který jim říká, že jej přesouvají na lepší účet, a poté falšuje finanční informace, jako je hodnota účtu.

Oakes & Fosher může pomoci

mnoho investorů si neuvědomuje právní postih, který mají k dispozici poté, co ztratili peníze kvůli podvodům s cennými papíry a/nebo nedbalosti. Pravdou je, že investoři, kteří tímto způsobem přišli o peníze, mohou mít ve skutečnosti nárok na náhradu škody.

Oakes & Fosher věnuje celou svou právní praxi pomoci investorům po celé zemi. Pokud jste vy nebo někdo, koho znáte, ztratili peníze investováním s Jamesem Polesem, kontaktujte prosím Oakes & Fosher pro bezplatnou a soukromou konzultaci.

Napsat komentář

Vaše e-mailová adresa nebude zveřejněna.